ปฏิบัติตามกฎ: ภาพรวมโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance

Binance ได้รับการยอมรับบทบาทหลักของการปฏิบัติตามกฎระเบียบในการปกป้องผู้ใช้และส่งเสริมการประยุกต์ใช้สินทรัพย์ดิจิทัลดังนั้นจึงได้พัฒนาโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ครอบคลุมเพื่อแก้ไขปัญหาที่เร่งด่วนที่สุดในอุตสาหกรรม cryptocurrency ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา Binance ได้ขยายทีมการปฏิบัติตามไปยังผู้เชี่ยวชาญด้านกระดูกสันหลังหลักมากกว่า 750 คน ในขณะที่ทีมกำลังขยายตัว Binance ยังคงลงทุนในเทคโนโลยีที่กำลังเติบโตและความสามารถระดับมืออาชีพเพื่อตอบสนองความท้าทายที่มีการพัฒนาอย่างต่อเนื่องในอุตสาหกรรม

วันนี้ทีมงาน Binance False Team ดำเนินงานคล้ายกับในสถาบันการเงินขนาดใหญ่อื่น ๆ แต่สิ่งที่ไม่เหมือนใครเกี่ยวกับ Binance ก็คือสมาชิกในทีมนำประสบการณ์และความเชี่ยวชาญที่เป็นเอกลักษณ์ของพวกเขามาสู่ตำแหน่งของตนและทำงานอย่างใกล้ชิดกับทีมผลิตภัณฑ์และเทคโนโลยีของ Binance เพื่อจัดการความเสี่ยงได้อย่างมีประสิทธิภาพ ทีมปฏิบัติตามกฎระเบียบรวบรวมผู้เชี่ยวชาญจากภูมิหลังทั้งหมดรวมถึงอดีตเจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายรวมถึงผู้เชี่ยวชาญด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบในหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรม cryptocurrency, FinTech และภาคธนาคารแบบดั้งเดิม

โครงสร้างแผนก

ทีมปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance แบ่งออกเป็นหลายแผนกเฉพาะแต่ละหน่วยงานรับผิดชอบฟังก์ชั่นเฉพาะและพื้นที่วิชาชีพ ภาคต่างๆรวมถึงอาชญากรรมทางการเงินผู้บัญชาการการฟอกเงินระดับโลก (GMLRO) การคว่ำบาตร/ต่อต้านการติดสินบนและการต่อต้านการคอร์รัปชั่น/การต่อต้านการก่อการร้ายการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กรลูกค้าที่ตรวจสอบสถานะลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงและการตรวจสอบธุรกรรมและอื่น ๆ

การปฏิบัติตามอาชญากรรมทางการเงิน

ทีมงานการปฏิบัติตามอาชญากรรมทางการเงินเป็นส่วนสำคัญของโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance ทีมประกอบด้วยพนักงานเต็มเวลาประมาณ 150 คนซึ่งเป็นแนวหน้าของการสืบสวนเชิงรุกเกี่ยวกับกิจกรรมที่ผิดกฎหมายบนแพลตฟอร์ม ทีมปราบปรามอาชญากรรมทางการเงินเช่นการฟอกเงินการฉ้อโกงการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายและมีส่วนร่วมในเชิงบวกเพื่อปกป้อง Binance และผู้ใช้จากความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น

สมาชิกในทีมอาชญากรรมทางการเงินมีความรับผิดชอบที่หลากหลายและทำงานร่วมกันเพื่อระบุตรวจสอบและรายงานการประพฤติมิชอบทางการเงินที่อาจเกิดขึ้นได้อย่างมีประสิทธิภาพ ตำแหน่งสมาชิกรวมถึงผู้ตรวจสอบทีมงานเฉพาะที่รับผิดชอบในการจัดการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยทีมฝึกอบรมระดับโลกและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายที่จัดการกับข้อเรียกร้องประมาณ 1,300 ข้อต่อสัปดาห์ ทีมงานการปฏิบัติตามอาชญากรรมทางการเงินจัดหลักสูตรการฝึกอบรมเป็นประจำซึ่งผู้เชี่ยวชาญด้าน Binance และเจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายระดับโลกแบ่งปันประสบการณ์ในการป้องกันและตรวจสอบอาชญากรรมไซเบอร์

รายงานการฟอกเงินทั่วโลก

ทีมผู้เชี่ยวชาญด้านการฟอกเงินระดับโลก (ทีมงาน GMLRO) มีบทบาทสำคัญในการสร้างความมั่นใจในการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ทีมประกอบด้วยผู้นำระดับภูมิภาคสี่คนและผู้เชี่ยวชาญกว่า 60 คนที่ทำงานอย่างขยันขันแข็งตรวจสอบตรวจสอบและป้องกันกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินที่มีศักยภาพ พวกเขายังทำงานอย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานข่าวกรองทางการเงินในท้องถิ่นหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายเพื่อรายงานและช่วยเหลือในการตรวจสอบผู้ต้องสงสัยและการทำธุรกรรมที่น่าสงสัย นอกจากนี้ทีม GMLRO ยังคงติดตามภูมิทัศน์ด้านกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลาเพื่อให้แน่ใจว่า Binance สอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับที่บังคับใช้อย่างเต็มที่

การคว่ำบาตร/ต่อต้านการติดสินบนและการต่อต้านการคอร์รัปชั่น/การต่อต้านการก่อการร้าย

การคว่ำบาตรการต่อต้านการติดสินบนและการต่อต้านการคอร์รัปชั่น (ABC) และการต่อต้านการก่อการร้าย (CTF) ในแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีหน้าที่รับผิดชอบในการกำหนดและรักษานโยบายและการควบคุมเพื่อลดความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดการลงโทษที่บังคับใช้ ทีมงานยังคงมุ่งเน้นไปที่การเปลี่ยนแปลงทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับความเชี่ยวชาญและทำให้มั่นใจได้ว่าการแบนทั้งหมดจะรวมอยู่ในนโยบายและขั้นตอนของ Binance ผ่านมาตรการข้างต้นทีมกำหนดระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้สำหรับสถาบันและชี้นำพันธมิตรทางธุรกิจเพื่อยับยั้งอาชญากรและปกป้องแพลตฟอร์มจากอาชญากรที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย

การปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กร

ทีม Binance Corporate Compliance ประกอบด้วยมืออาชีพที่มีภูมิหลังที่แตกต่างกันเช่นอุตสาหกรรม cryptocurrency อุตสาหกรรมการชำระเงินและอุตสาหกรรมการธนาคารแบบดั้งเดิม พวกเขาใช้ความเชี่ยวชาญด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการจัดการความเสี่ยงเพื่อเป็น "บรรทัดที่สอง" ของการป้องกันสถาบัน

ทีมมีหน้าที่รับผิดชอบในหลาย ๆ ด้านรวมถึงการตรวจสอบและทดสอบการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การจัดการรีวิวกฎระเบียบและการตรวจสอบขององค์กรที่ได้รับใบอนุญาต Binance; การสร้างความมั่นใจว่าการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะรวมอยู่ในผลิตภัณฑ์และบริการ Binance ทั้งหมด ดูแลความขยันเนื่องจากบุคคลที่สาม การพัฒนาการประเมินความเสี่ยง AML/CFT ระดับประเทศและระดับประเทศการจัดการปัญหาการจัดการปัญหาและมาตรการการกำกับดูแลและการจัดระเบียบและดูแลการฝึกอบรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ บริษัท

ลูกค้าเนื่องจากความขยันหมั่นเพียร

ทีม Binance Client Deligence (CDD) มีหน้าที่รับผิดชอบในการใช้โปรแกรมการตรวจสอบตัวตนที่แข็งแกร่ง (KYC) และโปรแกรมการรับรองความถูกต้องขององค์กร (KYB) ซึ่ง Binance รับรองความถูกต้องลูกค้าและพันธมิตรขององค์กรเพื่อป้องกันการฉ้อโกงการขโมยข้อมูลการฟอกเงินและกิจกรรมที่ผิดกฎหมายอื่น ๆ ทีม CDD ยังช่วยให้มั่นใจว่าปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องในขณะที่คำนึงถึงความต้องการของประสบการณ์ผู้ใช้ที่ดี

ลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง

ความรับผิดชอบหลักของทีมลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงคือการดูแลลูกค้าและธุรกิจที่จัดว่ามีความเสี่ยงสูงสำหรับความขยันเนื่องจากอย่างเข้มข้น พวกเขาทำงานอย่างใกล้ชิดกับทีม CDD เพื่อพัฒนามาตรการรับรองที่เข้มงวดและตรวจสอบกิจกรรมของผู้ใช้ดังกล่าวลดความเสี่ยงของกิจกรรมที่ผิดกฎหมายบนแพลตฟอร์ม

ทีมยังให้คำแนะนำแก่เพื่อนร่วมงานในบรรทัดแรกของการป้องกัน (การสร้างกระบวนการตรวจสอบสำหรับการระดมทุนและแหล่งความมั่งคั่งที่ใช้บังคับกับนักลงทุนรายย่อยและโปรแกรม AML และการประเมินใบอนุญาตด้านกฎระเบียบสำหรับลูกค้า Binance Enterprise)

การตรวจสอบธุรกรรม

ทีมตรวจสอบธุรกรรมของ Binance มีหน้าที่รับผิดชอบในการตรวจสอบการทำธุรกรรมสำหรับการฟอกเงินที่มีศักยภาพและกิจกรรมทางการเงินของผู้ก่อการร้าย พวกเขาใช้เทคโนโลยีที่ทันสมัยและเครื่องมือวิเคราะห์ที่ซับซ้อนเพื่อตรวจสอบพฤติกรรมที่น่าสงสัยและระบุความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น ทีมมีบทบาทสำคัญในการรักษาความสมบูรณ์ของแพลตฟอร์มและสร้างความมั่นใจว่าการปฏิบัติตามกฎระเบียบระดับโลกที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย ทีมประกอบด้วยผู้นำ 18 คนและนักวิเคราะห์ 175 คนในภาค Fiat และ Cryptocurrency